Outsourcing in a Global World

Dissertation
der Wirtschaftswissenschaftlichen Fakultät
der Universität Zürich

zur Erlangung der Würde
eines Doktors der Ökonomie

vorgelegt von
Hartmut Egger
aus Österreich

genehmigt auf Antrag von

Prof. Dr. Dr. Josef Falkinger
und Prof. Dr. Michael Pfaffermayr

Die Wirtschaftswissenschaftliche Fakultät gestattet hierdurch die Drucklegung der vorliegenden Dissertation, ohne damit zu den darin angesprochenen Anschauungen Stellung zu nehmen.

Zürich, 03. Dezember 2003

Der Dekan Prof. Dr. H. P. Wehrli

Abstract

It is the purpose of this book to analyze key aspects and important consequences of international outsourcing and to highlight its relevance for modern industrial production and the economic performance of countries. The book starts with formal definitions to distinguish between fragmentation, national and international outsourcing in a rigorous way. Moreover, descriptive statistics are presented in Chapter 1 to give the reader a first impression about the quantitative magnitude of international outsourcing and its evolution over time.

Chapter 2 investigates the distributional consequences of international outsourcing in a two-sector, two-factor Heckscher-Ohlin model. The analysis allows for international outsourcing in both sectors and accounts for three modes of final goods production. As a result a detailed description of possible factor price effects of international outsourcing is presented and it is shown that Pareto-improving factor price implications are possible if all industries get access to a superior technology.

The aim of Chapter 3 is to investigate the relationship between international outsourcing and the location of input producers. The analysis provides insights about the role of public infrastructure provision in a two-country Free Trade Area (FTA). The main finding is that national public infrastructure investment has a positive effect on both the number of intermediate input producers and the return to the immobile factor in the home country. International outsourcing from home declines. Opposite effects are triggered in the partner country. In a welfare analysis, the non-cooperative FTA-equilibrium is compared with optimal policies from an integrated point of view. Thereby, the analysis indicates that provision of public infrastructure investment can explain core-periphery patterns as politico-economic equilibria. Even ex ante perfectly symmetric countries may ex post be different with respect to the optimally chosen quality level of public infrastructure expenditures. In addition, it is shown that some subsidies (as an alternative to public infrastructure investment) are beneficial not only from a national but also from an integrated point of view. In any case, there may be a need for (supranational) policy intervention in the form of redistributional measures. Otherwise, national competitive location policy may be a barrier to a FTA-formation.

The contribution of Chapter 4 is to introduce outsourcing into a spatial model à la Hotelling and to investigate the impact of outsourcing opportunities on the pattern of final goods trade and the welfare effects of trade liberalization between two asymmetrically sized economies. Thereby, it is shown that large countries face a transport-cost-related size disadvantage and an outsourcing-related production cost advantage as compared to their small trading partner. This trade off of being large is in the limelight of interest in Chapter 4. If the outsourcing-related production cost advantage dominates, the large country exports the final good and, therefore, gains from trade liberalization. In contrast, if the transport-cost-related size disadvantage dominates, the large economy imports the consumption good and the small country gains from trade liberalization. Moreover, in the welfare analysis it is shown that outsourcing is important for understanding that both small and large economies can simultaneously gain from tariff reductions and that European integration has been a successful story in recent years. However, trade liberalization is not necessarily beneficial. In contrast, trade liberalization may exhibit immiserizing welfare effects from an integrated point of view, implying that world welfare declines if countries open up for free trade.

Zusammenfassung

Ziel dieses Buches ist es, zentrale Aspekte und Konsequenzen internationalen Outsourcings zu untersuchen und die Relevanz internationalen Outsourcings für eine moderne industrielle Produktion hervorzustreichen. Das Buch beginnt mit formalen Definitionen, um eine rigorose Abgrenzung zwischen Fragmentierung, nationalem und internationalem Outsourcing zu ermöglichen. Deskriptive Statistiken in Kapitel 1 sollen dem Leser einen ersten Eindruck bezüglich des quantitativen Ausmasses und der Entwicklung internationalen Outsourcings vermitteln.

Kapitel 2 untersucht die Verteilungswirkungen internationaler Outsourcingaktivitäten in einem traditionellen 2-Sektoren, 2-Faktoren Heckscher-Ohlin Modell. Die Analyse erlaubt für internationales Outsourcing in beiden Sektoren und berücksichtigt drei unterschiedliche Methoden der Finalgüterproduktion. Daraus resultiert eine detaillierte Beschreibung möglicher Faktorpreiseffekte internationalen Outsourcings. Pareto-verbessernde Faktorpreisentwicklungen können aus theoretischer Sicht nicht ausgeschlossen werden, wenn alle Industrien Zugang zu besseren Technologien erfahren.

In Kapitel 3 wird der Zusammenhang zwischen internationalem Outsourcing und der Lokation von Inputproduzenten untersucht. Die Analyse erlaubt Einsichten in die Rolle öffentlicher Infrastrukturausgaben in einer 2-Länder Freihandelszone. Die zentralen Schlussfolgerung ist, dass nationale öffentliche Infrastrukturausgaben positive Effekte auf beides die Zahl der Intermediägüterproduzenten und den Bruttolohn im Heimatland aufweisen. Internationales Outsourcing sinkt zu Hause. Entgegengesetzte Effekte werden im Partnerland beobachtet. In einer Wohlfahrtsanalyse werden nicht-kooperative Insfrastrukturpolitiken dem sozial optimalen Niveau aus integrierter Sicht gegenübergestellt. Dabei zeigt die Analyse auf, dass öffentliche Infrastrukturbereitstellung sogenannte "core-peripherie" Strukturen als polit-ökonomisches Gleichgewicht erklären kann. Selbst ex ante völlig identische Länder können ex post unterschiedlich hinsichtlich der optimal gewählten Infrastrukturbereitstellung sein. Darüber hinaus kann gezeigt werden, dass Subventionen in geringem Ausmasse (als Alternative zu öffentlichen Infrastrukturausgaben) sowohl aus nationaler als auch aus integrierter Sicht durchaus vorteilhaft sind. Auf jeden Fall kann festgehalten werden, dass (supranationale) Umverteilungsmassen ein wichtiges Kriterium sein können, damit nationale Lokationspolitik nicht zu einem Hindernis für ein Freihandelsabkommen werden.

Der Beitrag von Kapitel 4 ist internationales Outsourcing in ein räumliches Modell à la Hotelling einzuführen. Bei der theoretischen Analyse steht der Einfluss von Outsourcing auf die Struktur des Finalgüterhandels und die Wohlfahrtseffekte von Handelsliberalisierung im Mittelpunkt. Dabei wird gezeigt, dass grosse, bevölkerungsreiche Länder einen Transportkostennachteil und einen durch Outsourcing induzierten Produktionskostenvorteil im Vergleich zu ihren kleinen Handelspartnern aufweisen. Dieser "trade off" von Ländergrösse steht im Zentrum des Interesses von Kapitel 4. Wenn der Produktionskostenvorteil dominiert, so exportiert das grosse Land das Finalgut und gewinnt durch Handelsliberalisierung. Überwiegt allerdings der Transportkostennachteil, so importiert das grosse Land das Finalgut und das kleine Land wir durch einen Übergang zu Freihandel bessergestellt. In einer Wohlfahrtsanalyse wird die Rolle von Outsourcingaktivitäten hervorgestrichen. Nur falls Firmen Zugang zu Outsourcing haben, können sowohl grosse als auch kleine Länder durch Handelsliberalisierung gewinnen. Dieses Resultat deutet auch auf die Relevanz von Outsourcing für die Entwicklung der Europäischen Union mit sehr unterschiedlichen Mitgliedsstaaten hin. Handelsliberalisierung muss aber nicht immer von Vorteil sein. Vielmehr kann gezeigt werden, dass ein Übergang von Autarkie zu Freihandel negative Wohlfahrteffekte aus integrierter Sicht haben kann. Dies bedeutet, dass die Wohlfahrt der gesamten Welt durch Handelsliberalisierung sinken kann. Dies ist ein wichtiges Resultat, zeigt es doch, dass selbst bei Umverteilungsmassnahmen zwischen Ländern ein Sinken der Zölle nicht unbedingt von Vorteil ist. Dies sollte von Politikern berücksichtigt werden, wenn über den Beitritt eines Landes zu einer Freihandelszone nachgedacht wird.

Hier können Sie die Dissertation (PDF, 1.6 MB) herunterladen.

Institut für Empirische Wirtschaftsforschung

Error 404: Page not found. The requested document does not exist

Visit our homepage or try our search engine.